因投顾业务展业不规范等问题，方正证券旗下一营业部被监管警示

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2025-11-17 20:18:45 来源：北京商报分享

(资料图片仅供参考)

北京商报讯(记者刘宇阳)11月17日，广东证监局发布公告表示，经查，方正证券广州锦御二街证券营业部(以下简称“广州锦御二街证券营业部”)存在向投资者发送知识测评问卷的答案、基金销售业务管理不到位、投顾业务展业不规范、人员管理不到位、合规管理机制不健全的问题。广东证监局表示，上述情形违反了相关规定，决定对广州锦御二街证券营业部采取出具警示函的行政监管措施。

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